Es el órgano técnico operativo del sujeto obligado, a cargo de una persona de reconocida condición ética y moral, que posea título de educación superior o técnico, con experiencia o conocimiento de los procesos, productos y servicios del mercado de valores y de AR LC/FT/FPADM y Otros Ilícitos.

Tiene en otras funciones:

• Recibir y analizar los reportes internos de actividades sospechosas enviados por las diferentes dependencias del sujeto obligado, a los fines de determinar previo análisis, si existen indicios para presumir que los hechos o transacciones se pueden catalogar como actividades sospechosas;

• Elaborar los reportes de actividades sospechosas y presentarlos al oficial de cumplimiento;

• Aplicar procedimientos de detección de actividades sospechosas en las diferentes áreas de negocios del sujeto obligado.