La Superintendencia Nacional de Valores (SUNAVAL) publicó la lista de facilitadores inscritos en el Registro Único de Formadores (RUF) autorizados por la Oficina Nacional Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (ONCDOFT) para dictar capacitaciones en materia de prevención y control de LC/FT/FPADM en el sector valores.

De acuerdo con la Circular N° 00004, de fecha 8 de mayo de 2023, solo estos 11 funcionarios pueden impartir los cursos en esta materia, incluyendo las contempladas en el Plan Operativo Anual (POA) de los órganos, entes de control y sujetos regulados en el mercado de valores, es decir, casas de bolsa, empresas emisoras y bolsa de valores.

A continuación, la circular.

Circular N° 000004 SUNAVAL 8/5/2023 by Adriana Salazar on Scribd